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皇冠新现金网平台:证监会:厘清基金销售机构及相关基金服务机构职责界限

来源:申博官方网 发布时间:2020-09-04 浏览次数:

皇冠新现金网平台:光刻胶发力!今日主力资金净流入24只光刻胶概念股

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克日,证监会公布《公然召募证券投资基金销售机构监视治理设施》(以下简称《销售设施》)及配套规则,自2020年10月1日起施行。

《销售设施》及配套规则自2019年2月22日至3月24日向社会公然征求意见。同时,证监会通过书面征求意见、召开座谈会等形式充实听取了各方意见。征求意见过程中,基金治理人、基金销售机构、行业自律组织和社会公众给予了普遍关注。各方整体上对本次修法的基本思路和主要内容示意赞许,并提出一些详细反馈意见。证监会逐条认真研究,合理意见建议均予以吸收采取,并响应修改完善了《销售设施》及配套规则。

本次《销售设施》及配套规则修订主要涉及以下内容:

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一是强化基金销售流动的持牌准入要求,厘清基金销售机构及相关基金服务机构职责界限。明晰基金销售营业内在外延,厘清基金销售机构与互联网平台互助的营业界限和底线要求,支持基金治理人、基金销售机构规范行使互联网平台拓展客户。

二是优化基金销售机构准入、退出机制,着力构建进退有序、良性生长的基金销售行业生态。调整优化资格注册程序,执行“先批后筹”;整合各种金融机构注册条件,进一步完善自力基金销售机构及其股东准入要求;引入基金销售营业许可证有效期延续制度,强化住手营业、吊销牌照等制度放置。

三是夯实营业规范与机构管控,推动构建以投资者利益为焦点的体制机制。突出强调基金销售行为的底线要求,细化完善投资者珍爱与服务放置;推动基金销售机构构建以投资者利益为焦点、促进历久理性投资的审核系统;强化私募基金销售营业规范;增设“内部控制与风险治理”专章,要求各种基金销售机构健全与基金销售营业相匹配的内部制度。

四是完善自力基金销售机构羁系,促进自力基金销售机构专业合规稳健生长。完善对自力基金销售机构股权治理与内部治理的要求,强调展业自力性,并在合规风控、分支机构治理、展业局限等方面提出针对性要求。

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